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金交所清理整顿加快，超10家业务资质被取消_腾讯新闻

金交所清理整顿加快，超10家业务资质被取消

国内各省市关于金交所的清理整顿步伐明显加快。

近日，江苏省地方金融监督管理局公告，根据全国清理整顿各类交易场所部际联席会议统一部署及省清理整顿各类交易场所攻坚战工作安排，现明确江苏省金融资产交易中心有限公司、江苏小微企业融资产品交易中心有限责任公司、江苏开金互联网金融资产交易中心有限公司不再从事交易场所相关业务。

据了解，去年9月，江苏省已明确南京金融资产交易中心有限公司、无锡金融资产交易中心有限公司、镇江金融资产交易中心有限公司不再从事交易场所相关业务。

金融虎APP注意到，去年12月27日，贵州省地方金融监督管理局明确取消贵州场外机构间市场有限公司、天安(贵州省)互联网金融资产交易中心股份有限公司、贵州中黔金融资产交易中心有限公司、贵州省绿地金融资产交易有限公司、贵阳金融资产交易所有限公司、西部金融资产交易中心(贵州)有限公司等贵州省6家金融资产类交易场所业务资质，不再从事金融资产类交易场所相关业务，继续履行原金交所业务兑付和相关风险处置职责。

同时，贵州省地方金融监督管理局还发布“关于省外金融资产类交易场所违规在该省异地展业情况的风险提示”指出，未批准任何省外金交所在该省设立分支机构，亦未批准其通过发展代理商等任何方式在我省从事交易场所业务，省外金交所在该省开展经营活动属于违规经营行为，存在风险隐患。华企金融资产交易有限公司、普惠金融交易中心（大连）有限公司、青岛国富金融资产交易中心有限公司、青岛联合信用资产交易中心有限公司、深圳前海金融资产交易所、深圳市前海融资租赁金融交易中心有限公司、深圳文化产权交易所有限公司、深圳亚太租赁资产交易中心有限公司、天津金融资产交易所有限责任公司、无锡金融资产交易中心有限公司、西藏产权交易中心有限责任公司、央地协同金融资产交易中心有限公司、银川产权交易中心有限公司、浙江南湖金融资产交易中心有限公司、中民国控辽宁金融资产交易有限公司等15家金交所被点名。

风险提示指出，为保护投资者合法权益，增强投资者风险防范意识，维护金融安全和社会稳定，现提示社会公众，要树立正确的投资理念，提高风险防范意识和风险识别能力，高度警惕“保本保息”“保本高收益”“低投入高收益”“高返利投资”等诱导宣传和金融欺诈，谨慎识别代销产品所披露的产品备案机构合规性、底层资产及用款项目真实性、产品期限和产品收益率等相关信息，自觉抵制高利诱惑与各类违法违规金融活动。凡发现涉嫌非法集资等违法违规金融活动，请及时向当地公安机关和金融监督管理部门举报。

此外，2021年末，辽宁省地方金融监督管理局公告明确取消辽宁北方金融资产交易中心有限公司金融资产类交易场所业务资质，不再从事金融资产类交易场所相关业务。

据了解，2021年12月17日，证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)办公室发文称，要求内有金融资产类交易场所(以下简称金交所)的省级政府办公厅，立即组织省级地方金融监管局商人民银行、银保监会、证监会派出机构开展对辖内金交所的现场检查工作。联席会议指出，金交所应当恪守合规性、区域性、非涉众的原则；不得为发行销售非标债务融资产品提供服务和便利，严控新增、持续压降各类非标融资主体的融资业务；禁止金交所为房地产企业(项目)、城投公司等国家限制或有特定规范要求的企业融资；严格落实不得直接或间接向个人销售产品、不得跨省异地展业的底线要求；不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。联席会议表示，经过一年多整治，金交所数量减少三分之一以上，非标融资规模和涉及投资者人数大幅下降，金交所无序扩张和野蛮生长势头得到遏制，风险明显收敛。

同时，联席会议通知中明确指出，各省(市)不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。同时，要求辖内场所数量多于一家的，要尽快按要求完成撤并整合任务。此外，金交所风险与其他领域风险复合交织，风险处置工作要与互联网金融风险专项整治、防范处置非法集资等工作机制顺畅衔接，强化合力。

据中国网财经此前报道，截至2021年末，仅有北京、重庆、湖北、黑龙江、河南、海南、湖南、江西、河北、宁夏、广西等省级行政区拥有1家地方金交所或金融资产交易中心。另据中国经营报去年末统计，全国范围内仍处于存续状态的地方金交所共13家，金交中心约45家。除去已更名或被注销的，各省市拥有的金交所或金交中心数量分别为山东7家、江苏6家、贵州6家、广东5家、辽宁5家、浙江3家等。

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清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议部署清理整顿各类交易场所攻坚战下一阶段工作

2020-12-18 22:07

来源：

证监会网站

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联席会议召开第五次会议部署清理整顿各类交易场所攻坚战下一阶段工作

近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）第五次会议在北京召开。会议通报了清理整顿各类交易场所攻坚战工作进展情况和面临的主要问题，并就推进清理整顿各类交易场所攻坚战下一阶段工作进行研商部署。

会议认为，自2019年7月联席会议第四次会议召开以来，各成员单位认真贯彻落实党中央、国务院有关要求，在国务院金融委统一指挥下，联席会议统筹协调，各成员单位和有关部门共同督导，地方政府对照攻坚战任务目标，落实责任，积极作为，克服疫情造成的困难，采取多种措施稳妥推进攻坚战各项工作，全面推进交易场所清理整顿和风险处置工作，交易场所风险整体呈收敛态势，攻坚战取得阶段性成效。

会议强调，清理整顿各类交易场所攻坚战是防范化解重大风险攻坚战的重要组成部分，是在前期持续开展交易场所违规乱象整治、清理整顿“回头看”行动基础上，对交易场所违规活动和遗留问题风险开展的总体战。各地区各部门要充分认识到攻坚战工作时间紧、任务重、要求高，不能有丝毫懈怠。要发扬斗争精神，聚焦难点问题，主动作为，压茬推进，全力完成攻坚战工作任务。

会议要求，各地区在统筹做好攻坚战各项工作过程中，要抓住主要矛盾，对风险突出、涉众性强、涉及面广的重点交易场所问题和风险，采取针对性的措施，稳妥有序推进处置工作。金融资产类交易场所（以下简称金交所）登记备案、挂牌交易的非标债务工具总体风险较高，要督促辖内金交所依法合规经营、严守业务边界，稳妥压缩金交所数量，严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求，同时也要防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务。稳妥推进商品类交易场所风险处置工作，解决其数量过多、重复建设、合规业务模式不完备、违规频发甚至涉嫌非法期货违法犯罪活动等问题。

会议指出，当前和今后一个时期，严控交易场所数量始终是清理整顿工作的重点之一。目前，交易场所总体上仍呈“小散弱”格局，服务能力不强。交易场所建设要同当地经济发展水平、资源禀赋、监管能力相匹配，破除无效供给、减量提质，审慎论证拟设新交易场所。

会议强调，各地区要结合本地实际情况，在行业领域主管部门指导下，在交易场所准入、事中事后监管各环节不断完善配套规则和制度体系，防止出现监管真空。联席会议相关成员单位和相关部门要推动研究建立本行业领域交易场所和交易品种的规范管理制度。各地区要进一步理顺相关部门职责分工和工作协作机制，抓好规则制度落地执行。

会议指出，各地区要积极支持和配合公安机关依法查处交易场所及相关主体涉嫌违法犯罪活动，对情节严重、危害较大的违法犯罪活动要重拳打击，以打促整，以打促稳，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

会议要求，各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神和党中央、国务院决策部署以及国务院金融委要求，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚持稳中求进总基调，巩固拓展前期整治成果，全力推进并坚决打赢清理整顿各类交易场所攻坚战。

会议由联席会议召集人、证监会主席易会满主持。联席会议各成员单位、有关部门负责人及联络员、各省级人民政府分管副秘书长、地方金融监管部门负责同志参加会议。

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责任编辑：李萌

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国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见_其他_中国政府网

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2012-07-20 08:00:00

首页 > 信息公开 > 国务院文件 > 市场监管、安全生产监管 > 其他

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索引号：

000014349/2012-00073

主题分类：

市场监管、安全生产监管\其他

发文机关：

国务院办公厅

成文日期：

2012年07月12日

标　　题：

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见

发文字号：

国办发〔2012〕37号

发布日期：

2012年07月20日

索引号：

000014349/2012-00073

主题分类：

市场监管、安全生产监管\其他

发文机关：

国务院办公厅

成文日期：

2012年07月12日

标　　题：

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见

发文字号：

国办发〔2012〕37号

发布日期：

2012年07月20日

国务院办公厅关于清理整顿

各类交易场所的实施意见

国办发〔2012〕37号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险,维护社会稳定，经国务院同意，现提出以下意见：

　　一、全面把握清理整顿范围

　　遵循规范有序、便利实体经济发展的原则，准确界定清理整顿范围，突出重点，增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。

　　各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。

　　依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。

　　二、准确适用清理整顿政策界限

　　违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。

　　（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。

　　（二）不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

　　（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。本意见所称的“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。

　　（四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。

　　（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本意见所称的“标准化合约”包括两种情形：一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约；另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。

　　（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

　　商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，并做好善后工作。

　　三、认真落实清理整顿工作安排

　　（一）排查甄别。各省级人民政府要按照国发38号文件和本意见要求，组织对本地区各类交易场所的交易品种、交易方式、投资者人数等是否违反规定，以及风险状况进行认真排查甄别。对违反国发38号文件规定的交易场所，严禁新增交易品种。

　　（二）整改规范。各类交易场所对自身存在问题纠正不及时、不到位的，有关省级人民政府要按照国发38号文件及本意见的要求，落实监管责任，对问题交易场所采取整改措施。交易规则违反国发38号文件规定的，不得继续交易；已暂停交易的，不得恢复交易，并依据相关政策规定修改交易规则，报本省（区、市）清理整顿工作领导小组批准。交易产品违反国发38号文件规定的，要取消违规交易产品并处理好善后问题；权益持有人累计超过200人的，要予以清理。

　　（三）检查验收。各省级人民政府应当组织对各类交易场所整改规范情况进行检查验收。重点核查交易场所章程、交易规则、交易品种、交易方式、投资者适当性、管理制度是否符合国发38号文件和本意见的规定,交易信息系统是否符合安全稳定性要求等。

　　（四）分类处置。各省级人民政府要对交易场所进行分类处置，该关闭的要坚决关闭，该整改的要认真整改，该规范的要切实规范。对确有必要保留的，要按照国发38号文件和本意见的要求履行相应审批程序。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续从事违法证券、期货交易的交易场所，各省级人民政府要依法依规坚决予以关闭或取缔。清理整顿过程中，各省级人民政府要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。

　　各省级人民政府要在清理整顿工作基本完成后，对清理整顿工作过程、政策措施、验收结果、日常监管和风险处置等情况进行全面总结，并书面报告清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）。

　　四、严格执行交易场所审批政策

　　（一）把握各类交易场所设立原则。

　　各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。

　　（二）严格规范交易场所设立审批。

　　1.凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。

　　2.清理整顿前已设立运营的交易所，应当按照下列情形分别处理：

　　一是省级人民政府批准设立的交易所,确有必要保留,且未违反国发38号文件和本意见规定的，应经省级人民政府确认；违反国发38号文件和本意见规定的，应予清理整顿并经省级人民政府组织检查验收，验收通过后方可继续运营。各省级人民政府应当将上述两类交易所名单分别报联席会议备案。

　　二是未经省级人民政府批准设立的交易所，清理整顿并验收通过后，拟继续保留的，应按照新设交易场所的要求履行相关审批程序。省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。

　　三是历史形成的从事车辆、房地产等实物交易的交易所，未从事违反国发38号文件和本意见规定，名称中拟继续使用“交易所”字样的，由省级人民政府根据实际情况处理，并将交易所名单报联席会议备案。

　　3.从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所，原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构，要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。

　　名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定。

　　五、切实贯彻清理整顿工作要求

　　（一）统一政策标准。各省级人民政府在开展清理整顿工作中，要严格按照国务院、联席会议及有关部门的要求，统一政策标准，准确把握政策界限。实际执行中遇到疑难问题或对相关政策把握不准的，要及时上报联席会议。

　　（二）防范化解风险。各省级人民政府在清理整顿工作中，要制定完善风险处置预案，认真排查矛盾纠纷和风险隐患，及时掌握市场动向，做好信访投诉受理和处置工作。要加强与司法机关的协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为，妥善处置突发事件，维护投资者合法权益，防范和化解金融风险，维护社会稳定。

　　（三）落实监管责任。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制，持续做好各类交易场所统计监测、违规处理、风险处置等工作。相关省级人民政府要加强沟通配合和信息共享。联席会议成员单位和国务院相关部门要做好监督检查和指导工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院办公厅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年7月12日

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国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见

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国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见

清理整顿各类交易场所政策问答_深圳监管局

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索引号

bm56000001/2021-00300609

分类

综合政务;风险提示

发布机构

深圳局

发文日期

1461520380000

名称

清理整顿各类交易场所政策问答

文号

主题词

清理整顿各类交易场所政策问答

一、在参与地方各类交易场所交易之前，投资者需要了解哪些政策法规，主要的禁止性规定有哪些？

答：投资者在参与地方各类交易场所交易之前，建议对国家关于交易场所的法律法规、政策性文件能有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》（国务院令489号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕3号）。此外，还有人民银行等国家部委发布的相关政策性文件，具体可以查询国家相关主管单位的官方网站。

其中，国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定，具体为：

(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。

(二)不得采取集中交易方式进行交易。“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。

(四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。

(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。“标准化合约”包括两种情形:一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。

(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品父易。

二、国家发改委推进的“碳交易”是否需要遵守清理整顿政策？

答：目前，国家发改委等有关部委正在北京、上海、深圳等地推进开展碳排放权交易试点。碳排放权交易应符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，不得将权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

三、一些电子商务公司开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务，是否需要符合清理整顿的相关政策？

答：目前，一些电子商务公司等机构虽名称不含“交易所”、“交易中心”、“交易市场”等交易字样，但在实际运营中进行标准化合约的违规交易。这些机构都应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定。针对一段时期部分公司以电子商务名义，采取集中交易方式进行标准化合约交易的情况，中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、商务部、国家工商总局、中国银监会六部委于2013年12月联合发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发〔2013〕74号），对此类违规行为进一步重申有关要求。

四、网上商城组织交易业务，是否需要遵守清理整顿的相关政策？

答：淘宝、京东等网上商城组织的交易活动，属于实体商品的一种销售行为，需要遵守《合同法》等相关法律法规以及商品流通领域的政策文件。但如果一些交易场所通过网上商城开展业务，则应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

五、清理整顿各类交易场所部际联席会议的工作职责是什么？中国证监会在其中的职责又是什么？

答：根据国发〔2011〕38号文件和《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）的规定，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“联席会议”）由中国证监会和其他20多个部委共同组成，其主要职责是统筹协调有关部门和省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作，督导建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。督导是联席会议推动各省级人民政府开展清理整顿工作的方式之一，是一个持续不断的工作过程，主要是统筹协调各省级人民政府对清理整顿工作的整体部署安排，提供相关政策解释和指导，要求各地加强监管制度建设、建立长效管理机制等。

联席会议日常办事机构设在证监会,承担日常工作，落实联席会议的有关决定。

六、各类交易场所在设立环节有什么准入程序？日常运营由谁监管？

答：根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，审慎批准设立各类交易场所。凡新设使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准的外，必须报经省级人民政府批准，省级人民政府批准前，应征求清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。

国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所的监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制。

七、中国证监会负责监管的交易场所有哪些？

答：根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，中国证监会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所，具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所；上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所；此外，根据国务院相关文件规定，证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

八、可以开展黄金交易的场所有哪些？这些场所由谁管理？

答：根据《中国人民银行公安部工商总局银监会证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定，上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。其中上海黄金交易所由人民银行负责监管，上海期货交易所由中国证监会负责监管。

九、怎么理解“单向竞价”，有哪些表现？

答：根据《商品现货市场交易特别规定（试行)》第九条规定，单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。我们平时所称的拍卖、拍买都属于单向竞价。

十、有家公司称他们是国家政策扶持企业，可以做艺术品份额化交易，保证资金安全，收益可观，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的，根据国办发〔2012〕37号文件规定，任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”，都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策，同时还经常伴随着价格操纵、规则随意变动等违规行为，同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定，导致价格虚高、暴涨暴跌，可能严重损害投资者权益，蕴藏较大的风险。

十一、地方产权交易场所采用“电子竞价”方式开展国资交易，是否符合清理整顿政策？

答：电子竞价是指电子化的竞价方式，根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件，以及国资委《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）的相关规定，交易场所可以通过电子化的竞价方式开展买方单向竞价，这种单向的电子竞价方式，符合国家政策。但根据国务院文件规定，不得通过电子平台开展买卖双向竞价，包括不得开展集合竞价、连续竞价、电子撮合等。

十二、一些交易场所开展保证金交易，普通消费者投入极少量本金，就能通过拆借，用更多钱“借钱交易”，这种高杠杆的交易方式有什么风险？

答：保证金交易是一些交易场所常用的一种交易机制，具有杠杆作用，如果保证金比例过低，杠杆可能很高，可以实现用较小的金额实现较大的收益，但收益和风险都是成正比的，收益高也同时意味着风险大。普通投资者如果不了解杠杆交易的风险，盲目将全部身家开展高杠杆交易，可能出现本金亏光的情况，导致投资者“血本无归”，甚至面临超过本金的亏损。

十三、目前一些文化类交易场所开展邮币卡交易业务，采取连续竞价交易方式，大量自然人投资者参与，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：一些文化类交易场所开展邮币卡交易，采用连续竞价等集中交易方式，是违反国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定的。这些交易场所吸引大量自然人投资者参与，甚至通过恶意炒作、操纵市场等违规行为获取不正当收益，严重损害投资者的合法权益。一旦这些交易出现崩盘现象，可能导致投资者血本无归，风险很大。

十四、一些交易场所开展分散式柜台交易，并号称是参照国际市场的价格来组织交易的，交易场所的会员单位在国际价格的基础上报出买入卖出价，投资者当天可以买入后卖出，或卖出后买入，是否合法？有什么风险？

答：目前一些交易场所以白银为主要交易对象，不通过自身交易形成价格，而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格，由会员单位在此基础上加减一定点差提供买卖报价，与个人为主的客户进行T+0连续交易。这些交易均为高杠杆交易，大都以反向对冲方式了结，基本无实物交割。其交易模式为“分散式柜台交易”，即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商，层层招揽客户，会员与客户对赌。这些交易场所名为现货交易场所，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用，还因个人客户亏损累累而引发大量投诉与纠纷，影响社会和谐稳定。

从性质上看，“分散式柜台交易”属于国发〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式违反了“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于 5个交易日”的规定。参与这类交易场所交易风险极大，一是“分散式柜台交易”方式使得经纪商会员和投资者之间存在严重的利益冲突，出于经济利益的诱惑，侵害投资者权益的情况时有发生；二是这类交易场所一般通过交易规则限制投资者提取实物，鼓励投资者频繁交易，造成价格剧烈波动，给投资者造成亏损风险的同时还使其承担高额的手续费负担。因此，投资者应当远离这类违规交易。

十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、挪用窃取交易保证金、限制客户出入金、与客户“对赌”等违规问题，应当到哪里投诉举报？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。如果投资者怀疑交易场所或其分支机构存在违法违规问题，可以向交易场所或其分支机构注册地省级人民政府反映问题，如果认为其行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的，应当向哪些单位投诉维权？

答：投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的,按照属地管理原则，可向会员、代理商注册地省级人民政府投诉维权。

实践中，对交易场所会员、代理商的相关投诉，常常和交易场所本身的交易机制、交易规则、交易业务等密不可分，为进一步查明交易场所是否违法，更好地维护投资者的合法权利，投资者也可向交易场所注册地省级人民政府投诉维权。当然如果针对会员、代理商的投诉和交易场所以及交易业务没有关联，可以根据问题类型选择投诉维权机关。

如果投资者认为会员、代理商的行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十七、投资者能否向中国证监会或其派出机构申请认定有关交易场所是否开展了非法期货交易？

答：关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。国发〔2011〕38号文件规定，地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。国函〔2012〕3号文件规定，省级人民政府、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由中国证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。。

为贯彻落实国务院文件的规定，明确中国证监会内部职责分工和工作要求，保证出具性质认定意见的工作质量，支持有权机关依法查处违法证券期货活动，中国证监会于2013年底向各派出机构印发了《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号）。

中国证监会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。中国证监会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。

如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效地解决问题。

十八、一些交易场所宣传自己是省政府批准设立，经联席会议验收通过，能否说明这些交易场所更加可靠，我可以参与吗？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，各省级人民政府按照属地管理原则，对本地区各类交易场所进行集中清理整顿，并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省（区、市）的清理整顿工作，不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。

判断交易场所的交易是否可靠，从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控，并非取决于审批机关。而且，经过省级人民政府的集中清理整顿且验收通过，只能说明基于当时的情况来看，该交易场所是依法合规的，后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。实践中，确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃”，从事违规交易活动。投资者选择交易场所开展交易，应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小，合理评估自身风险承受能力，审慎选择交易场所参与相关交易活动。

十九、投资者投资相关交易产品，应该从哪些方面注意保护自己的资金安全？

答：投资者投资相关交易产品，资金安全是首先要考虑的，要保护自身的资金安全，一是要选择有权的政府机关依法批准设立的交易场所开展交易，不要到无任何部门批准设立的“黑平台”、“黑中介”参与交易；二是要认真查看交易场所的交易规则、交易方式是否符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，尤其是关注其是否采取了国家禁止的集中竞价、做市商等交易方式；三要关注资金的存管保管制度，一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所，资金安全不经过交易场所，资金相对安全，如果没有集中清算，至少保证资金的银行第三方存管监管制度（需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行，并不足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑；四是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码，不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管，避免出现资金被窃取的现象发生，确保自身的资金安全；五是关注交易账户的资金情况，发现资金被骗取或者盗取的，要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。

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联席会议第七次会议部署推进清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作

日期：2022-09-30 来源：证监会

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近日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第七次会议在北京召开。会议传达学习了习近平总书记有关清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作的重要指示批示精神,总结相关领域前期工作成效和经验,研判当前形势和面临的突出问题,对下一阶段重点工作作出部署。

自联席会议第五次、第六次会议以来,在党中央、国务院坚强领导下,在国务院金融委统一指挥下,联席会议成员单位和有关部门加强统筹协调,强化政策指导,深化监管协同,各地政府落实属地责任,扎实推进相关领域风险排查、分类整治等工作。经各方通力合作,部际联动、央地协作、条块结合的体制优势有效发挥,上述两个领域工作取得阶段性积极成效。

会议认为,经合力清理规范,地方交易场所、私募基金领域增量风险得到有效控制。地方交易场所方面,金交所存量风险显著收敛,“伪金交所”非法金融活动得到有效遏制,重点类别交易场所风险处置工作有序推进,交易场所数量持续下降。地方政府属地责任进一步压实强化,交易场所日常监管、监测预警、违规处理和风险处置机制不断完善。私募基金方面,各类“伪私募”“假私募”得到有效清理,存量风险持续收敛,“僵尸机构”有序出清,私募基金法规政策体系建设取得明显进展,监管规则加快健全,行业生态持续向好,支持国家重点战略、服务实体经济作用日益发挥。

会议指出,当前上述两个领域的存量风险仍有一定规模,并出现了一些新情况新问题。地方交易场所责任落实存在一定温差落差,重点类别交易场所风险有待化解,部分地区仍有大办金融交易场所的冲动,存在金融泛化,缺乏商业模式,先天不足和监管缺位并存,存量交易场所过多、过乱,“小散弱”问题依然突出。私募基金整体合规水平有待提高,行业结构有待进一步优化。

会议强调,各地区各部门要统一思想,自觉提高政治站位,认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,进一步提高责任感、紧迫感和使命感,积极作为,发挥合力,持之以恒推进交易场所清理整顿、私募基金风险防范处置工作,促进地方各类交易场所正本清源,持续净化私募基金行业生态,更好发挥服务实体经济功能。

会议要求,深入推进清理整顿交易场所工作,必须深刻认识交易场所违规展业风险的本质和危害,坚持金融活动要全部纳入监管、金融业务必须持牌经营,深入推进重点领域整治和风险处置,巩固金交所专项整治成果,强化产权交易场所违规金融活动专项整治,继续做好“伪金交所”整治工作;压缩交易场所总量,控增量、压存量,补上制度和工作短板,高度警惕风险苗头,不断完善长效机制;以整促治,坚决刹住地方交易场所违法违规滥发融资产品行为。深入推进私募基金风险防范处置工作,必须一手防风险、一手促发展。加强地方研判把关与基金业协会管理人登记备案有序衔接,引导行业机构不断提高规范运作水平,坚决出清“伪私募”和异常经营机构,净化行业生态;不断优化行业服务,为合规诚信机构展业营造良好环境,促进行业高质量发展,更好发挥功能作用。工作推进过程中,各地区各部门要强化底线思维和大局意识,坚持稳字当头、稳中求进,完善工作机制,细化优化工作措施,防范次生风险,切实维护社会稳定。

会议由联席会议召集人、证监会党委书记、主席易会满主持。联席会议成员单位、有关部门负责同志及联络员,各省级人民政府分管领导、副秘书长、地方金融监管部门负责同志参加会议。

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疑金交所清理整顿最新文件要点分享。（附地方各类交易场所清理整顿官方时间表） - 知乎

疑金交所清理整顿最新文件要点分享。（附地方各类交易场所清理整顿官方时间表） - 知乎切换模式写文章登录/注册疑金交所清理整顿最新文件要点分享。（附地方各类交易场所清理整顿官方时间表）叶子中南财经政法大学工商管理硕士导读：目前国内经国务院批准的正规合法的全国性交易所只有8个，3个证券4个期货1个贵金属，它们分别是（1）上海证券交易所（股票交易）（2）深圳证券交易所（股票交易）（3）全国中小企业股份转让系统（新三板）（4）中国金融期货交易所（股指期货交易）（5）上海期货交易所（商品期货交易）（6）郑州商品交易所（商品期货交易）（7）大连商品交易所（商品期货交易）（8）上海黄金交易所（贵金属交易）最近在微信朋友圈疯传证监会关于清理整顿金交所的文件，真实性可能有待商榷，但内容基本与监管思路相吻合，分享其要点供投资者参考：一、疑金交所清理整顿最新文件要点（文末附文）：（1）、未经批准，不得备案、发行、销售金融产品或者私募基金产品。不得为网贷平台、房企、金融机构、融资租赁等公司融资或者进行业务合作。（2）、不得向个人销售或者变相销售产品，已经销售的必须逐步清理。（3）、不得异地开展业务，以省（直辖市、自治区）为范围限定。（4）、严禁为股东或者关联方提供自融或者担保。（5）、存量金交所严格执行清理整顿，同时不得新增。（6）、考虑新冠疫情，清理整顿工作截止时间由2020年底延迟至2021年6月。二、地方各类交易场所清理整顿时间表（文末附官方正文）：2019年7月18日在北京召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第四次会议，联席会议召集人、证监会主席易会满在会议上的讲话中强调，必须要在2020年底前完成各类交易场所存量风险的清理工作。（1）金交所：截至目前，全国金融资产类交易场所的债权类业务存量仍达8517亿元，涉及约120万名个人投资者。对于金交所违规业务风险的化解节奏是，2019年底前存量风险化解1/3；2020年6月底前再化解1/3；2020年底前化解完毕；（2）邮币卡类交易场所：要求力争用一年时间，到2020年6月底前，将邮币卡类交易场所客户基本疏解完毕。存量风险未得到化解的，新的场所不得开业。2017年“回头看”工作开展以来，各地采取措施化解存量，投资者人数由近千万减少一半，但后续难度加大，主要是责任追究力度不够，缺乏有效疏导手段，持仓及亏损客户存在等待观望心理。（3）大宗商品类交易场所：目前数量占据全国交易场所总量一半，其中停业的“僵尸”交易场所230多家（即此前的违规业务停止后，没有新的品种和盈利模式处于观望等待状态的交易场所）。风险处置完毕的“僵尸”交易场所，2019年底前要全部撤销或转型；同类别交易场所整合协议签署；交易场所指导意见或监管办法完成起草或修改工作；2020年6月底前，僵尸交易所全部撤销或转型，同类交易场所整合并完成工商注册手续；交易场所指导意见或监管办法对外发布。2020年底前，地方各类交易场所存量风险基本化解完毕；交易场所撤并整合工作完成，新设和整合后的的交易场所有效运转；交易场所机制有效建立，圆满完成清理整顿攻坚战的任务。三、结语：清理整理地方金交所并不是突发事件，监管早已提前下过相关监管文件，今年不受疫情影响，清理整顿工作可能早已推进落实（大概率会跟资管新规一样延期，区别是只延期半年）。金交所备案手续相对简单，投资门槛也低很多，作为投资者除了要规避资金池外，也要注意规避“通过金交所自融的房企”、“通过金交所融资的较弱实力平台”、“发行金交所固收的第三方财富公司”。编辑于 2022-07-03 15:19金融赞同 32 条评论分享喜欢收藏申请

交易所清理风暴：监管要求2020年底前全清存量风险，谁最受伤？|界面新闻

理风暴：监管要求2020年底前全清存量风险，谁最受伤？|界面新闻首页科技金融证券地产汽车健康地方大湾区文旅数据ESG双碳电厂商业科技地产汽车消费工业时尚交通医药互联网创投能源数码教育食品新能源家电健康酒业物流零售美妆体育楼市家居餐饮日用企服珠宝腕表智库电厂农业财经金融投资证券IPO宏观股市财富有连云新闻天下中国地方评论数据职场国是文娱影像营销大湾区ESG双碳长三角文化生活文化文旅生活方式美食美酒艺术游戏正午箭厂VIP投资早晚报宏观晚6点打新早报盘前机会前瞻公告快评盘中必读金股挖掘调研早知道研报新知大势侦察市场风向标快报今日热点公司头条股市前沿监管通报财经速览时事追踪界面号财经号城市号媒体号视频界面Vnews直播箭厂面谈品牌创酷番茄社商业微史记专题新闻专题活动专题Global登录

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文 | 21世纪经济报道方海平

地方各类交易场所将遭遇一轮彻底的清理整顿。

记者从多个渠道获悉，相关监管部门7月18日在北京召开了有关交易所清理整顿第四次会议，会议要求各相关单位认真开展下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚工作。在此之前，今年1月29日，相关部门曾对外发布《关于三年攻坚期间地方交易场所清理整顿有关问题通知》。

相关领导在会议上的讲话中反复强调，此次清理地方各类交易所是作为三大攻坚战的重要组成部分，按照2017年底中央经济会议提出三大攻坚战的时间节点，时间已经过去一半，必须要在2020年底前完成各类交易场所存量风险的清理工作。

“目前，交易场所数量过多过滥，金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等交易场所的遗留问题和风险不少，有些还涉及大量个人投资者，需要精准拆弹、妥善处理。”该领导的发言指出。

记者梳理了各类交易所目前存量情况及化解节奏，如下：

1，金交所方面。截至目前，全国金融资产类交易场所的债权类业务存量仍达8517亿元，涉及约120万名个人投资者。对于金交所违规业务风险的化解节奏是，2019年底钱存量风险化解1/3；2020年6月底前再化解1/3；2020年底前化解完毕；

2，邮币卡类交易场所风险的化解，要求力争用一年时间，到2020年6月底前，将邮币卡类交易场所客户基本疏解完毕。存量风险未得到化解的，新的场所不得开业。

2017年“回头看”工作开展以来，各地采取措施化解存量，投资者人数由近千万减少一半，但后续难度加大，主要是责任追究力度不够，缺乏有效疏导手段，持仓及亏损客户存在等待观望心理。

3，大宗商品类交易场所问题，目前数量占据全国交易场所总量一半，其中停业的“僵尸”交易场所230多家（即此前的违规业务停止后，没有新的品种和盈利模式处于观望等待状态的交易场所）。

4，风险处置完毕的“僵尸”交易场所，2019年底前要全部撤销或转型；同类别交易场所整合协议签署；交易场所指导意见或监管办法完成起草或修改工作；

2020年6月底前，僵尸交易所全部撤销或转型，同类交易场所整合并完成工商注册手续；交易场所指导意见或监管办法对外发布；

2020年底前，地方各类交易场所存量风险基本化解完毕；交易场所撤并整合工作完成，新设和整合后的的交易场所有效运转；交易场所机制有效建立，圆满完成清理整顿攻坚战的任务。

交易所清理整顿顽疾

事实上，在此之前，监管部门已经对各地交易场所发起了多轮联合清理整顿行动，由于牵涉利益庞杂，屡次整顿虽然取得一定成效，但是往往很容易死灰复燃卷土重来，甚至越清理越多。

此次之前第三次会议是在2017年1月9日，彼时的会议通报显示，通过地方交易所摸底调查结果表明，国内共有1131家交易场所。与上一轮清理整顿后保留的交易场所相比，交易场所总量增加311家。

此次相关领导在会议上的讲话中尤其强调了这一点。他说，清理整顿各类交易场所是一项极为艰巨的任务，涉及面广，政策性强，维稳压力大，情况十分复杂。遗留问题和风险较多，之所以如此的一个重要原因是责任落实不到位，缺乏规范发展的长效机制，“决胜清理整顿各类交易场所的攻坚战，必须打破‘一管就死、一放就乱’的循环怪圈，严防死灰复燃。”

该领导指出，中央有关部门应当制定本行业本领域交易场所运行规范或指导意见，省级人民政府应当出台交易场所监管办法，落实监管责任。

他透露，目前全国有28个地区出台了规制辖内交易场所的管理规则，有的部门还未制定专门针对交易场所的指导意见，部分地区的交易场所监管规制还未出台，部分地区的规则落后于实际工作，要求抓紧完成规则制定工作，力争在2020年6月底前对外发布。

根据国务院金融稳定发展委员会有关政策要求，下一步交易场所清理整顿攻坚战结束后，省级人民政府在审批地方各类交易场所前，也应征求中央有关部门意见。

目前国内经国务院批准的正规合法的全国性交易所只有8个，3个证券4个期货1个贵金属，它们分别是上海证券交易所（股票交易）、深圳证券交易所（股票交易）、全国中小企业股份转让系统（新三板）、中国金融期货交易所（股指期货交易）、上海期货交易所（商品期货交易）、郑州商品交易所（商品期货交易）、大连商品交易所（商品期货交易）和上海黄金交易所（贵金属交易）

金交所清理整顿冲击了谁？

多位资管机构人士对记者指出，此次对交易所尤其是地方金融资产类交易所的清理，对部分资管机构影响很大。

“尤其是固收产品发行比较多的一些机构，近两年信托、私募等其他发行固收类产品渠道基本被堵住了，但是前期的产品续不上，所以很多公司转而去金交所发行固收产品融资。”一位财富公司人士向记者表示。

对于融资方而言，记者也了解到，一个典型的现象是，大量资质较差的地方平台在各地金交所频繁募资。相比于信托、私募等融资渠道，金交所备案手续简单，门槛也低很多。

上述财富公司人士对记者透露，海银、宜信、中植等一些大型三方财富管理机构在地方金交所发行产品规模比较大，据其所知，有些机构仅在一地金交所平台募资规模就达到数百亿。

来源：21世纪经济报道原标题：重磅！交易所清理风暴：监管要求2020年底前全清存量风险谁最受伤？本文为转载内容，授权事宜请联系原著作权人。金融街动向点赞收藏看评论分享至微博分享微信分享QQzone沉浸模式评论暂无评论哦，快来评价一下吧！下载界面新闻微信公众号微博上海界面财联社科技股份有限公司版权所有 © 2014-2024 JIEMIAN.COM关于我们联系我们广告合作注册协议投稿须知版权声明举报及处置交易所清理风暴：监管要求2020年底前全清存量风险，谁最受伤？2020年底前，地方各类交易场所存量风险基本化解完毕；交易场所撤并整合工作完成，新设和整合后的的交易场所有效运转；交易场所机制有效建立，圆满完成清理整顿攻坚战的任务。21世纪经济报道 · 2019/08/30 19:48图片来源：视觉中国

文 | 21世纪经济报道方海平

地方各类交易场所将遭遇一轮彻底的清理整顿。

记者梳理了各类交易所目前存量情况及化解节奏，如下：

2020年6月底前，僵尸交易所全部撤销或转型，同类交易场所整合并完成工商注册手续；交易场所指导意见或监管办法对外发布；

交易所清理整顿顽疾

该领导指出，中央有关部门应当制定本行业本领域交易场所运行规范或指导意见，省级人民政府应当出台交易场所监管办法，落实监管责任。

金交所清理整顿冲击了谁？

多位资管机构人士对记者指出，此次对交易所尤其是地方金融资产类交易所的清理，对部分资管机构影响很大。

来源：21世纪经济报道原标题：重磅！交易所清理风暴：监管要求2020年底前全清存量风险谁最受伤？本文为转载内容，授权事宜请联系原著作

“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”深度解读-衍生品金融服务专家

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首页 >> 市场资讯 >> 新闻综述 >> 宏观政策 “清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”深度解读时间：2017-01-20 10:16 视频列表核心提示：此次会议经摸底调查，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所。会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动，用半年的时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。 2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开，由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。此次会议经摸底调查，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所。会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动，用半年的时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。一时间，风起云涌，众说纷纭，大宗商品交易行业相关人士有的诚惶诚恐，心急如焚；有的拍案而起，击掌叫好；有的沉思不语，静观其变。作为多年行业人士，个人觉得有必要、有责任为大家对此次清理整顿会议内容做些解读剖析工作，正本清源，以正视听。不当之处，敬请指正。一、此次会议定位高，紧扣最高层指导精神 2016年11月的中央经济会议公报中指出，在肯定经济稳中向好的总基调下，提出“金融风险有所积聚”，并要求，“要把防控金融风险放到更加重要的位置，下决心处置一批风险点，着力防控资产泡沫，提高和改进监管能力，确保不发生系统性金融风险。习主席和李总理重点指示就是“当前要把防控金融风险放到更重要位置，加强产权保护制度建设，抓紧编纂民法典，加强对各种所有制组织和自然人财产权的保护，坚持有错必究！”而此次清理整顿正是在中央经济工作会议结束后立即开展的，明确指出此次清理整顿是：“认真学习贯彻中央经济工作会议关于防控金融风险的总体部署，防范金融风险，维护投资者的合法权益，维护社会稳定，是贯彻落实中央经济工作会议精神的重要举措。具有重要意义和现实紧迫性。” 二、此次会议涉及管理部门广泛，彰显决心和力度此次清理整顿各类交易场所部际联席会议由证监会主席亲自牵头，成员单位不但有国家发改委、公安部、商务部、国家新闻出版广电总局、法制办等国务院各个部委办局，还有中宣部、最高法、最高检总共24个，各成员单位、有关部门负责人及联络员，各省级人民政府金融工作部门负责人共计120余人参加了会议。同时还特邀了国办秘书四局，即由国务院办公厅设立的金融事务局，审计属等，体现中央层面对交易场所清理整顿事件的重视。此次会议清理整顿的决心和力度可见一斑。三、相关权威统计数字在此次会议上重大披露会议指出，通过地方交易所摸底调查结果表明，目前国内共有1131家交易场所。与上一轮清理整顿后保留的交易场所相比，交易场所总量增加311家，且增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易所。与此同时，国内违规交易场所已超过300家，占比接近30%。从区域看，交易场所数量超过50家的主要分布在东部，分别为大连86家、河北79家、上海71家、江苏70家、青岛66家、浙江66家、辽宁57家、黑龙江56家、北京50家。　四、此次会议摸底调研工作细致全面此次会议所做的调研工作十分的精细全面，极其专业！从分散式柜台交易的白银、原油等，到发售模式的邮币卡、珠宝玉石、茶叶、老酒等！以及各地区违规交易所详细数量分布，最后连微盘、微交易都没有漏掉！相关细致、具体、全面等报告让众人大吃一惊，颠覆了以往过于宏观的指导意见。具体体现在： 1、清理整顿违规交易品种具体化根据联席会议的统计，全国36个省（区、市）共设有交易场所1131家，商品类交易场所共有596家，其中开展贵金属交易的有89家，开展原油交易的有59家（其中23家同时开展贵金属和原油交易），开展邮币卡交易的有15家；文化艺术品类交易场所共有113家，其中开展邮币卡交易的有37家全国违规交易场所共有300余家，约占总数27%。分类别看，邮币卡、贵金属、原油交易的违规率最高，邮币卡85%（共45家），贵金属85%（共76家），其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%（20家违规）。从内容可以看出，本次重点清理整顿品种是贵金属、原油、邮币卡。 2、清理整顿违规交易场所明确化会议指出，全国违规交易场所已达300余家，占比近三成。分区域来看，分布较多的地区分别是大连（39家），河北（29家），宁夏（16家），北京（14家），江苏（13家），贵州（11家），上述六个区域违规占比合计超四成。会议文件很有艺术的指出，“由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因，各类交易场所的实际违规比例可能更高。”其实全国违规的交易场所何止300家，可能600家都不止，但是目前阶段不是希望一棒子打死，而是希望以儆效尤，杀鸡儆猴。 3、交易场所主要违规方式清晰化会议将部分交易场所的违规交易方式首次清晰归类如下 A.一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资； B.部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动； C.部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵； D.一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者； E.一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行； F.”微盘”交易涉嫌聚众赌博。” 五、此次会议各部门清理整顿分工明确细致 1、证监会牵头督促省级政府对辖区内的违规交易场所进行清理整治和分类处置；省级政府可以对违规交易所进行规范、撤并、关停、移交公安的操作。从这点上再次重申明确省级政府是辖区交易所的管理负责主体，自己的孩子自己抱，再烫手也只能自己接过来管，因此出台办法管理，组织专业人士管理将是省级政府要直面的工作。 2、人民银行和银监会牵头负责关停此违规交易所和微盘交易的相关银行和第三方支付接口服务。现在四大银行确实对很多新增银行不提供支付接口业务了，但是部分地方银行和第三方支付还是为违规交易场所提供了相关接口便利，如掐死这个环节，也减少了很多违规交易所的生存空间。 3、公安部要打击一批交易场所涉及经济犯罪案件，目前以非法经营、诈骗等罪名为主，同时还专门提到组织专项行动打击二元期权的微盘交易平台。公安部的打击是最直接有效的，如近日，浙江省高院对南京亚太化工电子交易中心特大诈骗案作出终审裁定，包括平台高管、会员公司负责人、二级代理商、操盘手、喊单老师在内的40多名被告以诈骗罪或窝藏罪被判有期或无期徒刑，这是全国首例有省级批文的地方交易场所高管团队被判刑。这起案件在交易场所行业引起轩然大波，让违规交易场所相关高管心理极为震撼。 4、关于客户投诉，由证监会牵头将投诉资料送到省级政府督促查处，并提供非法期货认证工作。这样长久以来引起社会动荡的群体投诉行为将有一个明确的投诉途径，避免爆发成大规模的恶性社会群体事件。 5、加强媒体监管，对违规交易所，中宣部，国家网信办、新闻出版广电总局叫停一切宣传活动。离开了传统权威媒体的隐形背书，老百姓上当受骗的概率将会减少很多。 6、由工信部和证监会对提供连续集中竞价交易软件的软件提供商点名要求整改。多年来，交易软件商提供了“杀人的菜刀”，现在连菜刀都不让生产了，那杀人流血的事件自然也将降低不少。但是，连续集中竞价的交易行为是否要一刀切？对于标准化的实物仓单和实物承兑转让提货单能不能进行连续集中竞价？这其实在监管部门和行业人士之间一直存在巨大争议，我建议，相关监管部门还是要就相关问题组织行业人士多次广泛探讨再做定论。 7、微盘，微交易，云交易等名词关键词相关部门要进行监测。其实我觉得光从名称上监测很难解决问题，现在很多微盘交易马上已经改名如“投教”平台等。要建立关键词监测更新制度，不然又将流于形式。六、此次会议提出建立长效机制的具体规划 1、商务部将负责指导协调省级政府编制大宗商品类交易场所总体规划、督促整改。文件没有明确，省级金融办部门是否与商务部门一起协调指导省级政府大宗商品规划，从目前的分析来说，金融办可能会作为省级政府的具体执行管理部门，但是仍有待确认。同时商务部门也应协同作战，联合金融办等专业机构，共同为省级政府编制商品交易总体规范指导协调。 2、审计署将省级人民政府对辖区内交易场所的管理落实情况纳入地方主要领导干部经济责任审计，强化属地管理。这项决定是本次会议的亮点之一，地方领导干部重视程度提高了，自然对相关辖区内的交易场所管理落实更到位。 3、让最高法院出台交易纠纷案件的司法解释，推动地方审理案件的统一性。这项决定也是本次会议的亮点之一，以往很多地方审理交易纠纷案件时候标准不一，尺度不一，因此判罚结果大相径庭，有了统一的司法解释，才能更公平公正的判罚。 4、让法制办和商务部统筹研究推荐地方交易场所监管立法工作、明确违法违规的行为法律责任等，逐步建立交易场所监管法规体系。交易场所“无法无天”的日子太久，让一些正规的交易所也无所适从，被迫变成僵尸交易场所，有了法规体系，才能健康整个行业。七、此次会议对之前文件重点再次重申强调 1、对审批权进一步重申，强调是省级政府。 2、交易品种当地服务化、产业背景化、物流配套化、交易去杠杆化要全款实货、交易标的真实化、客户行业企业化。明确不得开展分散式柜台交易和发售交易，明确停止贵金属、石油、邮币卡品种。此项条款部分内容有需要商榷之处，交易品种服务当地化是一个引导和趋向，但是在有些销售地优势和物流优势地区交易非当地生产的交易品种才能盘活该交易商品，比如在上海交易铜，在广东交易鸡蛋等。同时，全款交易将阻碍交易商品的便利性，在传统交易中，定金订货和协议订货是常见的行为，不能放在交易场所里交易该行为就属于违规了，同时在电商平台上也常见预付金交易和保证金交易行为，因此该条款要求过严需要商议。 3、强调省级政府的管理职能，对交易所投资主体尤其是自然人要纳入管理体系，要求各交易所交易电子系统接入地方政府监管部门，便于监测和抽查，建立黑名单制度，注册地，经营地、服务器所在地三位一体。除了建立黑名单制度以外，还可以建立红黄绿灯制度，将不同安全等级，不同规范等级的交易场所分类分级的监管并同时向社会公众披露相关信息。八、此次会议规定相关完成工作时间节点联席会议要求各省必须在2017年1月23日前将各省地方交易场所存在的问题提出整治方案给联席会议，在2017年3月31日前，此阶段各省必须向部际联席会议通报工作进展情况。在2017年6月30日前，各地区、各政府向联席会议办公室报送交易所存在问题与风险解决方案的工作报告。以上会议内容解读只是根据现有公开资料来分析，资料有所不全，所谈观点未必全面也未必精确，但是总得来说，此次会议确实力度很多，管理很细，分工很明，范围很广，从交易场所一直到会员、到交易商的管理一一涉及。媒体报道，江苏省率先公开严厉打击违法违规会员单位，属地化管理，由各地政府牵头；所有交易场所会员单位备案到金融办；还将和其他省份金融办联手商量会员单位管理办法。我非常赞同江苏省的做法，这将是纲举目张，蛇打七寸，抓住了要害。但是在很多地方政府，还存在与当地交易场所的错综复杂的经济利益关系以及相关监管人才、人力的不足等问题，这也是本次清理整顿联席会议需要正视的事情。同时，有关38号文、37号文存在一些饱受诟病巨大争议之处，也需要广泛商榷而不能简单粗暴强行执行，导致很多追求正规的交易场所变成普通的电子商务网站，变成僵尸交易平台，无法生存下去，这样反而没有起到促进实体经济发展的根本目的。总之，这次清理整顿会议的整治行动来的及时，来的迅猛，必将进一步规范和净化行业环境，去劣存优，减少市场投机氛围，引导服务实体，强化政府事先和事中监管功能，避免金融区域风险发生。同时也将促使交易场所加大交易模式创新，加大交易品种研发创新，加大对实体企业、现货产业的配套服务体系建设服务，加大引导和组织产业客户的力度和扩宽思路，通过整合资源降低流通成本，提高流通效率，使传统批发市场的“现货、现金、现场”加速实现电子商务信息化，把信息、交易、物流、加工、金融资源整合在一起，实现“降本增效”，真正提高服务实体经济的能力。还将促进广大交易场所在如何在供给侧改革、一路一带、分享经济等方面多思考、多创新、多服务，成为我国未来产业互联网建设中的主力军。标签: 第三次会议深度解读联席会议部际整顿各类交易场所清理

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专题起因：国务院要求整顿交易所 | 上线时间：11月24日 | 制作人：思泉

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专题摘要：11月18日，国务院要求由证监会牵头，建立联席会议机制，清理整顿包括从事产权交易、文化艺术品交易、大宗商品中的远期交易等内容的交易所。[滚动][评论][微博热议]

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